北京银保监7罚单超三百万!中信信托违规通道领罚70万

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浙江银保局“一口气” 5张票后,北京银行保险局也于8日下午发行了7张票。其中,有7家机构和4名雇员被北京市银行保险监督管理处罚款340万元。

新京报(记者黄新宇陈鹏)10月8日,北京银行保险局官方网站显示,中信信托有限公司(以下简称“中信信托”)为银行逃避交易提供了渠道。因“违反规定”而受到监管的事实是,北京监管机构对其处以罚款700,000元。当天,北京银行还因“该员工大规模违反消费贷款行为长期未得到有效纠正”等原因而被北京市银行保险监督管理委员会罚款一百万元。

根据记者的统计,一天之内,北京市银行保险监督管理局对中信信托等7家机构处以333万元罚款;对包括雪冷在内的四名员工处以7万元罚款。

8月8日下午,北京银行保险监督管理局对其他五项罚款的处罚机构(及罚款)为:新汉中国(80万元);建信信托有限公司(40万元);寿才保险北京分公司(35万元);中银保险北京分公司(5万元);天安财产保险北京分公司(3万元)。

就员工而言,中国人寿保险股份有限公司北京分公司雪冷是四人中最高的,被罚款三万元。其他三项(及罚款)为:中国银行保险北京分行的金伟(2万元)和张磊(1万元);天安财产保险北京分公司陈家伟(万元)。

七项重大违反法律的事实是不同的。根据具体内容:

这两家信托公司分别是“提供银行逃避监管渠道服务,非法接受保险资金投资管理和单一信托”(中信信托),“违反保险资金投资管理和单一信托”(建信信托有限公司,有限公司)。

这两家银行机构受到惩罚的原因是:“很长时间以来,员工大规模违反消费贷款的行为尚未得到有效纠正,银行间商业特许经营制度的改革尚未到位,并且违反银行间投资规定的行为,接受第三方金融机构的信用担保”(北京银行)“密封管理,内部控制和贴现业务严重违反审慎的操作规则”(中国新汉)。

此外,这三家保险公司的违法事实包括:“向被保险人的保险合同提供利益”(中银集团北京分公司),“未使用已记录的保险费率”(关寿财产保险北京分公司)和“未经许可擅自变更营业场所”(天安财产保险北京分公司)。

(编辑:杨昌)

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