5家基金公司试水投顾业务 试点机构需符合分散投资要求

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最近,一些基金公司和其他机构表示已经收到中国证监会的《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》(以下简称《通知》)。

《通知》内容,包括明确的访问标准、试点机构开展业务的要求。

据了解,第一批试水的基金公司有五家,即佳夕、华夏、中欧、南方和亿丰达。《通知》指出,基金投资咨询业务是按照“试点先行,稳步推进”的步骤实施的。一些参与试点的基金公司内部人士表示,基金投资和托管试点资格的正式批准将会给理财行业带来深刻的变化,并具有巨大的未来发展潜力。

从事基金投资,必须具备六个条件

《通知》。从事基金投资咨询的机构必须具备以下条件:“前三个条件主要针对基金公司和证券公司。

首先,具备资产管理、基金销售等业务资格。第二,具有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金公司或其销售子公司应具备较强的合规风险控制和投资者服务能力。基金销售机构申请持有不少于100亿元人民币的非货币基金。第三,合规记录良好。

后三项主要针对投资和护理子公司。

第四,它拥有一支高素质的基金产品研究团队,与其业务发展相匹配的投资顾问,以及与其预期业务相匹配的信息技术能力。第五,业务计划完整,业务体系健全,能够保证客户利益优先的原则,有效防止冲突,防范各种风险。第六,支持业务发展的其他必要条件。

此外,《通知》规定,符合前款前三项条件并拥有1亿客户的机构可以设立子公司开展基金投资试点业务。第三条后子公司应符合条件。

规定投资应多元化,不允许建议解构复杂的基金。

值得注意的是,《通知》需要公共资金来分散投资。

相关要求包括:管理基金投资咨询服务单个客户持有的指数基金和货物库外基金的市值不得高于客户账户净资产值的20%;在单一基金投资组合策略下,持有单一基金的所有客户的总股份不得超过基金总股份的20%,持有专有基金的总股份不得超过基金总股份的30%。

此外,权力下放要求还规定,不得建议客户解构复杂的基金,包括分级基金底价股和监管机构确定的其他基金。建议客户投资封闭式运营基金,设立基金,制定专项风险管理制度。

基金公司:财富管理行业带来深刻变化

一些参与试点的基金公司内部人士表示,基金投资和托管试点资格的正式批准将会给理财行业带来深刻的变化,并具有巨大的未来发展潜力。

华夏财富总经理彼得(Peter)表示,华夏财富三年来一直在为基金投资和护理服务的推出做准备。基金投资与关怀服务正式启动后,每个签约客户将获得一个独家投资与关怀账户。公司的资产配置团队将为客户提供7*24小时的专业投资决策,跟踪市场风格的变化,及时调整和检查基金组合的组成基金。基金投资和托管业务试点资格的正式批准将为理财行业带来深刻变化,并具有巨大的未来发展潜力。

南方基金告诉记者,南方基金通过与第三方销售机构田甜基金的合作,通过南方基金平台实现了客户委托资金的整体市场配置。

南方将推出托管基金投资和护理业务,并与第三方销售机构田甜基金合作,实现行业内前所未有的全市场公共基金产品配置。南方基金将为客户开设专门的投资账户,并定制投资策略。根据选择的策略,它将为整个市场筛选和配置基金产品,并持续跟踪市场和策略的执行情况,以管理客户投资账户。

(原标题:5家基金公司测试水投资和护理业务,试点组织满足分散投资要求)

(责任编辑:DF120)

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